三、判断题
1、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（ ）
2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（ ）
3、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）
4、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（ ）
5、相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（ ）
6·证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。（ ）
7·1988年，国债柜台交易正式启动。之后，各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证券营业网点。（ ）
8、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（ ）
9、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
10、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ）
11、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。（ ）
12、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
13、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。（ ）
14、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ）
15、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（ ）
16、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（ ）
17、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
18、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）
19、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）
20、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（ ）
31、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）
32、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（ ）
33、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）
34、2096年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。（ ）
35、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）
36、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（ ）
37、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（ ）
38、定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ）
39、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）
40、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为l0万元。（ ）
41、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（ ）
42、证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。（ ）
43、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
44、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）
45、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
46、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
47、集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（ ）
48、证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离：并由不同人员负责。（ ）
参考答案
一、单选题
1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C
11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D
21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C
31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B
二、多选题
1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD
11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD
21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC
31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD
三、判断题
1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A
11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、A 18、A 19、B 20、A
31、B 32、A 33、B 34、A 35、A 36、B 37、B 38、A 39、B 40、A
41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A
参考答案
一、单选题
1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C
11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D
21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C
31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B
二、多选题
1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD
11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD
21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC
31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD
三、判断题
1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A
11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、A 18、A 19、B 20、A
31、B 32、A 33、B 34、A 35、A 36、B 37、B 38、A 39、B 40、A
41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A
