11.广义的有价证券包括( )。
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
12.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )o
A.政府
B.公司
C.中央银行
D.政府机构
13.证券服务机构主要包括( )。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询机构
C.律师事务所
D.资信评级机构
14.可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。
A.换股期限
B.换股价格
C.换股比率
D.票面利率、期限
15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有****益的保护,主要是( )。
A.建立债券持有人会议制度
B.强化发行债券的信息披露
C.引进债券受托管理人制度
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
16.下列对证券投资基金认识正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金
C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一
17.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是( )。
A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,开放式基金的基金份额总额不固定
B.封闭式基金期限届满即为基金终止,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C.开放式基金的基金规模是固定的,封闭式基金没有发行规模限制
D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值,开放式基金一般在每个交易日连续公布
18.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D.剩余期限超过397天的债券
19.关于优先股票的阐述错误的是( )。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样
C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股票股东有表决权
20.境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A.现汇存款
B.从境外汇入的外汇资金
C.外币现钞
D.外币现钞存款