第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2。公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品种的对象
2。交易规模
3。交易场所
4。交易性质
4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。
1。货币政策
2。财政政策
3。产业政策
4。价格政策
5。可转换债券是指可兑换成（）的债券。
1。股票
2。另一种债券
3。期货
4。现金
6。证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登记
7。在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?
1。经纪业务
2。代理业务
3。自营业务
4。承销业务
9。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险
2。基本风险和非基本风险
3。系统风险和非系统风险
4。经营管理风险和政策法律风险
10。（）不是证券公司的监督检查机构。
1。证券公司自身
2。投资者
3。证券交易所
4。证券管理部门
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2。公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品种的对象
2。交易规模
3。交易场所
4。交易性质
4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。
1。货币政策
2。财政政策
3。产业政策
4。价格政策
5。可转换债券是指可兑换成（）的债券。
1。股票
2。另一种债券
3。期货
4。现金
6。证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登记
7。在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?
1。经纪业务
2。代理业务
3。自营业务
4。承销业务
9。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险
2。基本风险和非基本风险
3。系统风险和非系统风险
4。经营管理风险和政策法律风险
10。（）不是证券公司的监督检查机构。
1。证券公司自身
2。投资者
3。证券交易所
4。证券管理部门
