一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．证券公司必须持续符合的风险控制指标有(    )。 

A．净资本与净资产的比例不得低于40％

B．净资本与负债的比例不得低于8％

C．净资产与负债的比例不得低于20％

D．流动资产与流动负债的比例不得低于100％ 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10％。 

 

2．金融衍生工具按交易场所分类，包括(    )。 

A．股权类产品的衍生工具

B．货币衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．交易所交易的衍生工具 

 

 

 

正确答案:CD　解题思路：金融衍生工具按交易场所可以分为两类：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具；(2)OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。 

 

3．金融期货的基本功能有(    )。 

A．价格发现功能

B．套期保值功能

C．投机功能

D．套利功能 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。 

 

4．金融期权与金融期货存在的区别有(    )。 

A．基础资产不同

B．交易者权利与义务的对称性不同

C．履约保证不同

D．现金流转不同 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：金融期货与金融期权的区别包括：(1)基础资产不同；(2)交易者权利与义务的对称性不同；(3)履约保证不同；(4)现金流转不同；(5)盈亏特点不同；(6)套期保值的作用与效果不同。 

 

5．下列属于金融互换的是(    )。 

A．货币互换

B．利率互换

C．股权互换

D．信用互换 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。