一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15％。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％。 

 

2．限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：限仓制度在实施过程中，根据不同的目的，限仓可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制等几种形式，如实行对套期保值者与投机者区别对待，对机构与散户区别对待等原则。 

 

3．金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 

 

4．金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。 

 

5．金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：金融期货的交易者权利与义务对称；金融期权的交易者权利与义务不对称，其中买方只有权利无义务，卖方只有义务无权利。