一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是(    )。 

A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 

 

2．银行间债券市场的债券交易采用的是(    )。 

A．询价交易方式

B．折价交易方式

C．众人竞价方式

D．官方定价方式 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。 

 

3．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范(    )。 

A．客户资料丢失

B．挪用客户交易结算资金

C．设备服务器故障

D．网络中断故障 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。 

 

4．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是(    )。 

A．受到法律制裁

B．受到监管处罚

C．被采取监管措施

D．遭受财产损失 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。 

 

5．证券公司应当向客户明确告知(    )。 

A．公司的不同产品

B．公司的业务风险

C．公司的法定业务范围

D．公司的服务 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。