一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：题中累加申购金额应为100元或其整数倍。 

 

2．非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 

 

3．目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 

 

4．证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获得盈利的行为。 

 

5．证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券结算的操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中描述的为法律风险。