2010年3月份真题(单项选择题)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)
1.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
正确答案:D 解题思路:集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支;集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
2.下列不属于金融衍生工具交易的是( )。
A.股票交易
B.金融期货交易
C.金融期权交易
D.权证交易
正确答案:A 解题思路:金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票交易不属于金融衍生工具交易。
3.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。
A.按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B.在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项
C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D.在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
正确答案:C 解题思路:逆回购方的义务包括:①按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令;②在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项;③在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。选项C属于正回购方的义务之一。
4.进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。
A.信用状况
B.交易记录
C.资金实力
D.交易规模
正确答案:A 解题思路:进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供咨询服务
D.防止股价波动
正确答案:D 解题思路:证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在:①充当债券买卖的媒介,提高了证券市场的流动性和效率;②提供咨询服务,。