一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展(    )业务。 

A．现券买卖

B．债券登记

C．逆回购

D．债券托管 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 

 

2．(    )属于集合资产管理计划说明书的内容。 

A．投资目标

B．投资范围

C．投资组合设计

D．风险揭示 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。A、B、C、D都属于集合资产管理计划说明书的主要内容。 

 

3．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有(    )。 

A．要制定完善的风险防范制度

B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准

D．要建立完善的结算参与人风险评估体系 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：①要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；②要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 

 

4．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(    )。 

A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 

 

5．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列(    )条件的，可以采用大宗交易方式。 

A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币

B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除ABCD四项外，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖可以采用大宗交易方式的条件还有：①A股单笔交易数量不低于50万股'或者交易金额不低于300万元人民币；②B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；③基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币。