•  第三节 委托买卖
　　重点内容：投资者柜台取款的手续及要求；银证转账业务；网上委托的条件与要求；委托执行的申报原则和申报方式；资金存取的方式；整数委托和零数委托的含义、市价委托和限价委托的含义；熟悉证券委托的形式，委托指令撤销的程序和条件。
考点分析：委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类。

　　•  第四节 竞价与成交
　　重点内容：证券交易的竞价原则、竞价方法；证券交易开盘价、收盘价的产生方式；证券除权与除息的含义及处理办法；证券除权（息）价的计算方法。
　　考点分析：竞价原则是“价格优先、时间优先”；竞价方式是集中竞价和连续竞价。

　　•  第五节 其他交易事项
　　重点内容：证券大宗交易和回转交易制度；深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定；上海证券交易所交易型开放式指数基金业务的有关规定；深圳证券交易所上市开放式基金业务的有关规定；合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定；股票交易特别处理规定和异常情况的处理规定。
　　考点分析：特别处理有警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理两种。大宗交易指数额巨大的证券买卖。回转交易指当日买入的证券，按照证券交易所的交易规则规定，在交收日之前卖出的交易。异常情况出现的时候，交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

　　•  第六节 代办股份转让
　　重点内容：证券公司代办股份转让的含义和基本规则；从事代办股份转让服务业务的条件。 
　　考点分析：代办股份转让主要是为了解决原STAQ和NET系统挂牌公司的股份流通问题。

　　•  第七节 网上发行的申购
　　重点内容：新股网上发行的含义、主要方式和特点；网上定价市值配售发行的规则和程序。
　　考点分析：网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。主要有网上竞价、网上定价、网上累计投标询价发行和网上市值配售四种方式。

　　•  第八节 配股缴款和可转换公司债券转股
　　重点内容：配股权证的含义；证券交易所配股和可转换债券转股的操作流程。
　　考点分析：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

　　•  第九节 交易费用
　　重点内容：交易费用的计算方法。
　　考点分析：投资者在委托买卖证券的时候，需要缴纳多项费用和税收。

　　•  第十节 证券经纪业务的风险及其防范
　　重点内容：证券经纪业务的风险；经纪业务的风险防范措施。
　　考点分析：证券经纪业务的风险主要有法律风险、管理风险和技术风险。