证券市场基本法律法规测试题(3)

发布时间:2016-09-19 共3页

 6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  7.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  8.目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在(  )类以上。

  A.A

  B.B

  C.D

  D.C

  9.下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是(  )。

  A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理

  B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任

  C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会

  D.合规负责人为证券公司高级管理人员

  10.证券公司经营融资融券业务,应当以(  )的名义,开立信用交易证券交收账户。

  A.证券交易所

  B.托管机构

  C.客户

  D.自己

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