第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。
1。充当证券买卖的媒介
2。提供咨询服务
3。获取一定的利润
4。稳定证券市场
3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。
1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
2。机型、容量、数量
3。机型先进、容量充足、数量足够
4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
4。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
1。30
2。40
3。50
4。60
5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。
1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定
2。前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上
3。公司上市不足1年的
4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上
6。（）不是金融衍生工具。
1。金融期货
2。金融期权
3。存托凭证
4。股票
7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;
1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
8。证券经纪业务的其他风险包括（）等。
1。开户风险，服务质量风险
2。开户对象风险，服务质量风险
3。开户数量风险，服务质量风险
4。开户风险，开户对象风险，开户数量风险
9。证券服务部筹建期为（）个月。
1。3
2。5
3。6
4。9
10。（）不属于上市后的证券存管业务。
1。股东名册登录
2。交易过户
3。发放现金红利
4。非交易过户
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。
1。充当证券买卖的媒介
2。提供咨询服务
3。获取一定的利润
4。稳定证券市场
3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。
1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
2。机型、容量、数量
3。机型先进、容量充足、数量足够
4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
4。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
1。30
2。40
3。50
4。60
5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。
1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定
2。前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上
3。公司上市不足1年的
4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上
6。（）不是金融衍生工具。
1。金融期货
2。金融期权
3。存托凭证
4。股票
7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;
1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
8。证券经纪业务的其他风险包括（）等。
1。开户风险，服务质量风险
2。开户对象风险，服务质量风险
3。开户数量风险，服务质量风险
4。开户风险，开户对象风险，开户数量风险
9。证券服务部筹建期为（）个月。
1。3
2。5
3。6
4。9
10。（）不属于上市后的证券存管业务。
1。股东名册登录
2。交易过户
3。发放现金红利
4。非交易过户
