(D)1.當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用 (B)2.主管機關得經下列何機關之核准,與外國政府機關、機構或國際組織簽 (C)3.期貨交易契約,涉及新台幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,應先會 (C)4.以場所、設備或資訊提供他人非法經營期貨交易或期貨交易所業務,應 (D)5.有關公司制期貨交易所之敘述,何者為是: (A)不得發行無記名股票 (C)6.結算會員不履行結算交割義務時,資金支應順序為1.違約結算會員之交 (A)7.下列何者對期貨商之營業保證金有優先受償之權利? (A)期貨交易人 (B)8.下列何者有誤: (A)期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交 (D)9.下列有關期貨信託事業之敘述,何者有誤? (A)募集期貨信託基金 (C)10.公會聯合會得向會員收取: (A)入會費 (B)必要費用 (C)以上皆 (D)11.所謂非必要交易,係由主管機關考量下列何因素認定之: (A)佣金占 (B)12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易;他方當事 (A)13.下列有關資本額之敘述,何者正確? (A)期貨經紀商與期貨自營商資 (C)14.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者,不得充任期貨商之 (C)15.下列敘述何者為是? (A)期貨商之業務員最低不得少於5人 (B)期貨 (C)16.本國證券商申請兼營期貨業務要件之一,必須其分支機構最近幾年未受 (B)17.下列有關指撥專用營運資金之敘述,何者正確: (A)證券商兼營期貨 (D)18.下列有關證照費之規定,何者正確: (A)期貨商設置分支機構,應繳 (A)19.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款,應於事實發生之日 (B)20.下列有關期貨商之宣傳資料及廣告物之敘述何者有誤: (A)有關紀錄 (D)21.下列敘述何者正確? (A)期貨自營商應提違約損失準備 (B)期貨經 (D)22.有關保證金專戶之敘述,何者有誤: (A)期貨交易人之期貨交易虧損 (C)23.符合下列何種資格者,得為期貨商之經理人: (A)證券或金融機構工 (D)24.期貨業務員經業務員測驗合格者,自公告日起幾年內未辦理登記者,喪 (D)25.期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向全國期 (A)26.期貨商之業務員,參加職前或在職訓練,成績不合格者,應於幾年內補 (D)27.下列敘述何者正確: (A)辦理期貨交易受託買賣之業務人員得兼任內 (D)28.會員制期貨交易所會員從事自營業務者,最低出資額為新台幣: (A) (B)29.台灣期貨交易所,法定最低實收資本額為新台幣: (A)十億 (B)二 (B)30.期貨交易所,應於申請設立許可時,向主管機關指定之銀行存入新台 (C)31.有關期貨結算機構之敘述,何者有誤: (A)組織型態為股份有限公 (C)32.有關期貨交易所應提存營業保證金,何者正確: (A)應向銀行繳存 (A)33.下列何種人員非期貨交易所之業務人員: (A)期貨交易之受託買賣 (D)34.期貨交易所應於營業處所備置何種文件,供主管機關調閱查核: (A) (A)35.期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主 (D)36.下列有關期貨交易所應提出之財務報告期限,何者有誤? (A)半年, (D)37.公司制期貨交易所應於每年盈餘項下,至少提列: (A)20%-30% (C)38.期貨結算機構取得或處分固定資產,每筆交易價額超過新台幣: (A) (C)39.期貨結算機構首次應提存新台幣: (A)一億元 (B)二億元 (C)三億 (D)40.若期貨結算機構第一季交割手續費收入為五千萬元,該期貨結算機構於 (B)41.期貨結算機構應於一定處所備置 (A)結算、交割之相關文件 (B)各 (C)42.下列敘述,何者有誤: (A)申請期貨交易輔助人,以經營證券經紀業 (C)43.下列敘述,何者正確: (A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任 (D)44.下列敘述,何者正確? (A)期貨交易輔助人應繳存營業保證金一千五 (D)45.下列何者,非期貨交易輔助人法定業務: (A)招攬客戶從事期貨交 (D)46.證券商經營期貨交易輔助業務,應指撥多少專用營運資金: (A)五千 (B)47.日本股價指數期貨之管理法源為: (A)商品交易 (B)證交法 (C)金 (B)48.依商品交易法登記之人員違反法令,期貨交易人可對之向CFTC提出損 (C)49.依美國法制,期貨經紀商向客戶收取佣金之費率: (A)由結算機構訂 (A)50.日本期貨手續費率:(A)固定 (B)彈性 (C)自由 (D)低於 美 |