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(Ｄ)1.當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用
額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契
約，係指下列何種契約： (Ａ)期貨契約 (Ｂ)選擇權契約 (Ｃ)期貨選擇
權契約 (Ｄ)槓桿保證金契約。
(Ｂ)2.主管機關得經下列何機關之核准，與外國政府機關、機構或國際組織簽
訂合作協定： (Ａ)財政部 (Ｂ)行政院 (Ｃ)證券暨期貨管理委員會
(Ｄ)經建會。
(Ｃ)3.期貨交易契約，涉及新台幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應先會
下列何者同意： (Ａ)財政部 (Ｂ)行政院 (Ｃ)中央銀行 (Ｄ)證券暨期
貨管理委員會。
(Ｃ)4.以場所、設備或資訊提供他人非法經營期貨交易或期貨交易所業務，應
處： (Ａ)五年併科240萬罰金 (Ｂ)七年併科300萬罰金 (Ｃ)三年併科
200萬罰金 (Ｄ)一年併科180萬罰金。
(Ｄ)5.有關公司制期貨交易所之敘述，何者為是： (Ａ)不得發行無記名股票
(Ｂ)盈餘主管機關得限制其分配 (Ｃ)須有四分之一公益董監事 (Ｄ)以上
皆是。
(Ｃ)6.結算會員不履行結算交割義務時，資金支應順序為1.違約結算會員之交
割結算基金2.其他結算會員之交割結算基金3.其他結算會員依比例分配4.
違約結算會員之結算保證金5.結算機構之賠償準備金： (Ａ)14253 (Ｂ)
14235 (Ｃ)41253 ® (Ｄ) 41352
(Ａ)7.下列何者對期貨商之營業保證金有優先受償之權利？ (Ａ)期貨交易人
(Ｂ)期貨交易所 (Ｃ)結算會員 (Ｄ)以上皆非。
(Ｂ)8.下列何者有誤： (Ａ)期貨商受託從事期貨交易，應評估客戶從事期貨交
易之能力 (Ｂ)期貨商應每日交付對帳單，每月交付買賣報告書予期貨交
易人 (Ｃ)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之
(Ｄ)風險預告書之記載事項及格式，由主管機關定之。
(Ｄ)9.下列有關期貨信託事業之敘述，何者有誤？ (Ａ)募集期貨信託基金
(Ｂ)應提出公開說明書 (Ｃ)期貨信託基金應與事業及基金保管機構之自
有財產分別獨立 (Ｄ)期貨信託事業之債權人得對基金請求扣押。
(Ｃ)10.公會聯合會得向會員收取： (Ａ)入會費 (Ｂ)必要費用 (Ｃ)以上皆
是 (Ｄ)以上皆非。
(Ｄ)11.所謂非必要交易，係由主管機關考量下列何因素認定之： (Ａ)佣金占
期貨交易人權益比例 (Ｂ)當日沖銷之比例 (Ｃ)期貨交易人帳戶之款
項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (Ｄ)以上皆是。
(Ｂ)12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當事
人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行
為： (Ａ)場外沖銷 (Ｂ)交叉交易 (Ｃ)配合交易 (Ｄ)擅為交易相對
人。
(Ａ)13.下列有關資本額之敘述，何者正確？ (Ａ)期貨經紀商與期貨自營商資
本額共須6億元 (Ｂ)公司制期貨交易所資本額須15億元 (Ｃ)期貨結算
機構資本額須20億元 (Ｄ)期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元。
(Ｃ)14.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，不得充任期貨商之
發起人、董事、監察人、經理人： (Ａ)一年 (Ｂ)二年 (Ｃ)三年
(Ｄ)四年。
(Ｃ)15.下列敘述何者為是？ (Ａ)期貨商之業務員最低不得少於5人 (Ｂ)期貨
經紀商應存入四千萬元之營業保證金 (Ｃ)期貨自營商應繳存一千萬元
之營業保證金 (Ｄ)每增設一分支機構，應增提一千五百萬元之營業保
證金。
(Ｃ)16.本國證券商申請兼營期貨業務要件之一，必須其分支機構最近幾年未受
撤銷設立許可之處分者： (Ａ)一年 (Ｂ)二年 (Ｃ)三年 (Ｄ)四年。
(Ｂ)17.下列有關指撥專用營運資金之敘述，何者正確： (Ａ)證券商兼營期貨
自營業務應指撥新台幣二億元 (Ｂ)證券商兼營國內股價指數期貨經紀
業務應指撥五千萬元 (Ｃ)證券商經營期貨交易輔助業務應指撥六千萬
元 (Ｄ)證券商兼營期貨經紀業務應指撥四億元。
(Ｄ)18.下列有關證照費之規定，何者正確： (Ａ)期貨商設置分支機構，應繳
納二千元之證照費 (Ｂ)期貨商申請換發證照，應繳納證照費二千元
(Ｃ)期交所申請換發證照，應繳納證照費一千五百元 (Ｄ)期貨結算機
構申請換發許可證照，應繳納證照費二千元。
(Ａ)19.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款，應於事實發生之日
起，幾日內向主管機關申報： (Ａ)二日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五
日。
(Ｂ)20.下列有關期貨商之宣傳資料及廣告物之敘述何者有誤： (Ａ)有關紀錄
應保存二年 (Ｂ)應經負責人審核及簽章 (Ｃ)形式及內容由全國期貨
商公會聯合會訂定 (Ｄ)主管機關得隨時抽查。
(Ｄ)21.下列敘述何者正確？ (Ａ)期貨自營商應提違約損失準備 (Ｂ)期貨經
紀商應提買賣損失準備 (Ｃ)期貨商應提存百分之三十特別盈餘公積
(Ｄ)以上皆非。
(Ｄ)22.有關保證金專戶之敘述，何者有誤： (Ａ)期貨交易人之期貨交易虧損
金額，由保證金專戶扣除 (Ｂ)期貨交易人之期貨交易盈餘金額，應存
入保證金專戶 (Ｃ)客戶存款餘額低於維持保證金之數額時，應通知追
加保證金至原始保證金額度 (Ｄ)客戶存款餘額超過維持保證金者，依
期貨交易人指示提領及交付。
(Ｃ)23.符合下列何種資格者，得為期貨商之經理人： (Ａ)證券或金融機構工
作經驗二年以上，曾任經理以上或同等職務者 (Ｂ)證券、期貨或金融
機構工作經驗三年以上，曾任副經理以上或同等職務 (Ｃ)期貨機構工
作經驗二年以上，曾任副經理以上或同等職務者 (Ｄ)擔任證券、期貨
行政或管理工作經驗三年以上，曾任薦任職以上或相當職務者。
(Ｄ)24.期貨業務員經業務員測驗合格者，自公告日起幾年內未辦理登記者，喪
失資格？ (Ａ)二年 (Ｂ)三年 (Ｃ)四年 (Ｄ)五年。
(Ｄ)25.期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後幾日內，向全國期
貨商業同業公會聯合會申報： (Ａ)二日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五
日。
(Ａ)26.期貨商之業務員，參加職前或在職訓練，成績不合格者，應於幾年內補
訓一次： (Ａ)一年 (Ｂ)二年 (Ｃ)三年 (Ｄ)四年。
(Ｄ)27.下列敘述何者正確： (Ａ)辦理期貨交易受託買賣之業務人員得兼任內
部稽核人員 (Ｂ)期貨商經理人或業務員請假不須指派職務代理人
(Ｃ)在職人員應每三年參加在職訓練 (Ｄ)期貨商業務員從事期貨交易
開戶及受託行為，視為該期貨商授權範圍內之行為。
(Ｄ)28.會員制期貨交易所會員從事自營業務者，最低出資額為新台幣： (Ａ)
一千元 (Ｂ)一千五百元 (Ｃ)二千元 (Ｄ)二千五百元。
(Ｂ)29.台灣期貨交易所，法定最低實收資本額為新台幣： (Ａ)十億 (Ｂ)二
十億 (Ｃ)三十億 (Ｄ)四十億。
(Ｂ)30.期貨交易所，應於申請設立許可時，向主管機關指定之銀行存入新台
幣： (Ａ)一億 (Ｂ)二億 (Ｃ)三億 (Ｄ)四億 做為設立保證金。
(Ｃ)31.有關期貨結算機構之敘述，何者有誤： (Ａ)組織型態為股份有限公
司 (Ｂ)最低實收資本額十億元 (Ｃ)應存入五千萬元之設立保證金
(Ｄ)原則上應於六個月內完成設立登記，並申請核發許可證照。
(Ｃ)32.有關期貨交易所應提存營業保證金，何者正確： (Ａ)應向銀行繳存
(Ｂ)金額為六千萬元 (Ｃ)得以現金，政府債券或金融債券繳存 (Ｄ)以
上皆非。
(Ａ)33.下列何種人員非期貨交易所之業務人員： (Ａ)期貨交易之受託買賣
(Ｂ)期貨交易契約之設計與研究 (Ｃ)期貨集中市場保證金及權利金之
作業 (Ｄ)會員或期貨商財務、業務之查核。
(Ｄ)34.期貨交易所應於營業處所備置何種文件，供主管機關調閱查核： (Ａ)
期貨交易所交易之契約規格 (Ｂ)保證金、權利金作業相關文件 (Ｃ)
對會員或期貨商財務業務查核之報告文件 (Ｄ)以上皆是。
(Ａ)35.期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主
管機關申報之年度財務報告不一致者，應於事實發生之日起： (Ａ)二
日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五日 公告並向主管機關申報。
(Ｄ)36.下列有關期貨交易所應提出之財務報告期限，何者有誤？ (Ａ)半年，
應於年度終了二個內提出 (Ｂ)年報應於年度終了四個月內提出 (Ｃ)
上月份會計科目月計表應於每月十日以前提出 (Ｄ)交易量月報表應於
每月十日以前提出。
(Ｄ)37.公司制期貨交易所應於每年盈餘項下，至少提列： (Ａ)20％－30％
(Ｂ)15％－40％ (Ｃ)30％－50％ (Ｄ)30％－80％ 之特別盈餘公積。
(Ｃ)38.期貨結算機構取得或處分固定資產，每筆交易價額超過新台幣： (Ａ)
三千萬元 (Ｂ)四千萬元 (Ｃ)五千萬元 (Ｄ)六千萬元 者，應依所擬
訂取得或處分固定資產處理程序辦理。
(Ｃ)39.期貨結算機構首次應提存新台幣： (Ａ)一億元 (Ｂ)二億元 (Ｃ)三億
元 (Ｄ)四億元 作為賠償準備金。
(Ｄ)40.若期貨結算機構第一季交割手續費收入為五千萬元，該期貨結算機構於
該季終了後十五日內，應繼續提列多少金額： (Ａ)五百萬元 (Ｂ)八
百萬元 (Ｃ)九百萬元 (Ｄ)一千萬元。
(Ｂ)41.期貨結算機構應於一定處所備置 (Ａ)結算、交割之相關文件 (Ｂ)各
結算會員之財務、業務資料 (Ｃ)監視之相關文件 (Ｄ)保證金及權利
金作業之相關文件。
(Ｃ)42.下列敘述，何者有誤： (Ａ)申請期貨交易輔助人，以經營證券經紀業
務者為限 (Ｂ)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務，應以委任期
貨商名義為之 (Ｃ)證券商兼營期貨經紀業務者，得申請經營期貨交易
輔助業務 (Ｄ)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。
(Ｃ)43.下列敘述，何者正確： (Ａ)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任
契約，應約明對交易人負連帶賠償責任 (Ｂ)期貨交易人得接受多家期
貨商之委任 (Ｃ)期貨商得委任多家期貨交易輔助人 (Ｄ)委任期貨商
經營國內期貨經紀業務者，不須具備結算會員資格。
(Ｄ)44.下列敘述，何者正確？ (Ａ)期貨交易輔助人應繳存營業保證金一千五
百萬元 (Ｂ)期貨交易輔助人每增加一分支機構應增提一千萬元 (Ｃ)
期貨交易輔助人應於每月十五日前申報上月份業務量月報表 (Ｄ)期貨
交易輔助人就法定業務之履行有故意或過失者，委任期貨商應與自己之
故意或過失，負同一責任。
(Ｄ)45.下列何者，非期貨交易輔助人法定業務： (Ａ)招攬客戶從事期貨交
易 (Ｂ)代理期貨商接受客戶開戶 (Ｃ)接受客戶之委託單 (Ｄ)代理期
貨商追繳保證金。
(Ｄ)46.證券商經營期貨交易輔助業務，應指撥多少專用營運資金： (Ａ)五千
萬元 (Ｂ)二億元 (Ｃ)四億元 (Ｄ)無須指撥。
(Ｂ)47.日本股價指數期貨之管理法源為： (Ａ)商品交易 (Ｂ)證交法 (Ｃ)金
融期貨交易法 (Ｄ)期貨交易所法。
(Ｂ)48.依商品交易法登記之人員違反法令，期貨交易人可對之向CFTC提出損
害賠償之請求，其請求時效自交易人知悉原因起： (Ａ)1年 (Ｂ)2
年 (Ｃ)3年 (Ｄ)4年 間不行使則消滅。
(Ｃ)49.依美國法制，期貨經紀商向客戶收取佣金之費率： (Ａ)由結算機構訂
定 (Ｂ)由CFTC決定 (Ｃ)由經紀商與客戶自行協議 (Ｄ)由期貨交易
所訂定。
（A）50.日本期貨手續費率：（A）固定 （B）彈性 （C）自由 （D）低於 美
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