1.期貨商受託從事期貨交易之種類及交易所是 (A)得受託交易種類由行政院公
　告，受託交易之交易所由主管機關公告 (B)得　受託交易種類由主管機關公
　告，得受託交易之交易所由行政院公告 (C)兩者均由行政院公告 (D)兩者均
　由主管機關公告

2.期貨業包括 (A)期貨服務業、期貨商、槓桿交易商 (B)期貨　商、期貨交易所
　 (C)期貨公會、期貨商、期貨結算機構
【註】期貨交易法中之期貨業章包括期貨商、期貨服務業、槓桿交易商。

3.主管機關對期貨契約之准駁期間，不得超過多久？ (A)三個月 (B)六個月(C)
　九個月 (D)一年

4.依現行期貨交易法之規定，經主管機關核准之期貨契約，有　下列何種情事
　時，主管機關得撤銷之？ (A)喪失價格指標之　功能 (B)不符公共利益 (C)經
　期貨交易所申請 (D)以上皆是

5.有關期貨交易所之規定下列何者係為錯誤(A)會員制期貨交易所之董事、監
　察人或其他職員不得為自己用任何名義自行委託他人在該期貨交易所(B)公
　司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，並得限定股票轉讓或出質
　之對象以章程所定之資格為限(C)員會制與公司制期貨交易所之董事、監察
　人均應至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關專家擔任之(D)公
　司制期貨交易所之業務委員會及紀律委員會之成員，至少應有三分之一為
　在該交易所之期貨商

6.依期貨交易所上之規定，下列何者為正確無誤(A)期貨交易所、期貨結算機
　構、期貨同業工會對於證管會依法所為之檢查調查不得有拒絕或妨礙之行
　為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，並得以情節輕重
　為警告撤換負責人或其他有關人員命令為六個月之停業或撤銷其營業許可
　之行政處分(B)期貨業應依證管會之規定僱用具有業務員資格者為客戶辦理
　開戶並接受客戶委託進行期貨交易事宜，期貨業違反此項規定者應受刑罰
　(C)期貨商之業務員因執行業務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為
　之業務員單獨負刑事責任，期貨商對於業務員之業務上犯罪行為完全不負
　任何連帶刑事責任(D)僅期貨交易所及期貨結算機構訂定或限制期貨交易人
　之期貨交易數量或部位持有數量

7.任何人為下列何種行為應處七年以下有期徒刑，得併科新台幣300萬以下之
　罰金刑事責任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；
　Ⅱ從事內線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其他足生客戶或第三
　人誤信之行為；Ⅳ未經證管會之許可擅自非法經營期貨交易所、期貨結算
　機構或期貨業之業務(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)以上皆是(D)以上皆非

8.有關期貨結構機構規定何者正確無誤？(A)期貨結算機構一律採獨立分級經
　營制，亦即期貨結算機構不得由期貨交易所或其他機構兼營，亦不得兼營
　其他業務或投資其他事業(B)期貨結算機構採獨立分級專營制，亦得由期貨
　交易所或其他機構兼營之，由期貨交易所或其他機構兼營時應經證管會許
　可並發給許可證照，其營業財務及會計亦應予獨立(C)期貨結算機構執行市
　場監視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調整期貨結算會員
　之結算保證金數額外，尚得調整期貨結算會員應向客戶收取之期貨交易保
　證金數額及其收取之時限(D)期貨結算會員僅得以現金向期貨結算機構繳存
　結算保證金，而期貨結算機構應將期貨結算會員繳存之結算保證金，依自
　營與經紀分離處理，並應與其自有資金分離存放

9.下列關於期貨交易保證金收付的規定，何者正確？(A)期貨交易人權益低於
　維持保證金，期貨商不得接受其委託新單(B)期貨交易人權益低於維持保證
　金，得接受沖銷原有契約部位之委託(C)期貨交易人權益數低於維持保證金
　須補繳保證金至維持保證金之水準 (D)以上皆是

10.期貨商業務員應參加本會指定機構辦理之訓練，下列敘述何者有誤？(A)初
　任業務員應於到職後半年內參加(B)離職滿二年再任業務員者，應於到職後
　半年內參加(C)在職業務員每二年參加(D)以上皆是

11.下列關於期貨結算機構的設置標準何者有誤？(A)除由期交所或其他機構兼
　 營者外，其組織形態應為股份有限公司 (B)結算機構資本額為十億元(C)兼營
　期貨結算機構者應先經其目的事業主管機關核准(D)兼營期貨結算業務者，
　其財務及會計應設立獨立部門

12.期貨商對於下列何者得接受其開戶交易(A)受禁治產宣告未經撤銷者(B)法
　人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者(C)違背期貨交易契約已滿
　三年(D)違反期貨交易管理法令經判決有罪未滿五年

13.期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金
　並逐日計算其餘額，否則將會嚴重影響財務安全，是以違反上述規定者，
　應依現行期貨交易法之規定處之(A)一年以下有期徒刑，拘役或並科新台幣
　180萬以下罰金(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或併科新台幣200萬元以下
　罰金(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或併科新台幣240萬元以下罰金(D)處
　新台幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

14.期貨商業務員異動之登記(A)向證期會辦理(B)向所屬公會之全國期貨商公會
　聯合會辦理登記 (C)逕向全國期貨商公會聯合會辦理登記(D)以上皆非

15.依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受託契約之規定，下列何者係為錯
　誤(A)期貨商與客戶需簽訂之受託契約，其主要內容應依證管會之規定且各
　條款的內容尚不得有違反或牴觸期貨交易法或證管會依該法所發佈之各項
　管理辦法(B)期貨商接受客戶開戶時，應由具有業務員之資格者與客戶簽訂
　受託契約(C)於客戶辦理開戶前或簽訂受託契約前，期貨商的業務員即應告
　知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能的風險，並應將風險預告書
　交付客戶(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受託契約，而風險預
　告書則於客戶委託從事期貨交易前交付客戶簽名存執即可

16.期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算
　基金有優先受償之權，其債權人優先受償順序為：Ⅰ期貨結算會員；Ⅱ期
　貨交易人；Ⅲ期貨結算機構(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ(D)
　Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

17.下列關於他業申請兼營期貨業務之敘述何者有誤？(A)本國證券商得申請兼
　營期貨業務(B)專營證券經紀業務不得申請兼營期貨自營業務(C)申請兼營證
　券相關期貨業務者，應設獨立部門(D)本國金融機構申請經營期貨業務應先
　經其目的事業主管機關核准

18.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額(A)百分
　之一(B)百分之三(C)百分之五(D)百分之七

19.期貨商之設置，應自證券暨期貨管理委員會許可之日起(A)一年(B)六個月
　(C)三個月(D)Ｄ一個月內完成公司設立登記

20.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內容，應經期貨商(A)發起人(B)董事
　(C)監察人(D)經理人 審核及簽章，始可使用

21.期貨商經營自營期貨時，應按月就當月自營已實現淨利提列(A)20%(B)10%
　(C)5%(D)1% 做為買賣損失準備金

22.期貨自營商之買賣損失準備的提撥，係 (A)從事自營交易淨利之10%(B)提撥
　至實收資本額1/2時，可免繼續提存(C)可彌補交易之損失，從使損失已超過
　買賣利益者亦可(D)以上皆非

23.證券商申請兼營期貨業務，其資格(A)並無規定可辦理兼營(B)最近三年內未
　有撤銷分支機構設立許可 (C)最近三個月內未被證券交易所有限制買賣之處
　分(D)最近一年內未有撤銷分支機構設立許可

24.期貨交易所為降低營利色彩，提昇公益色彩，期貨交易法中規定？(A)強制
　期貨交易所設立公益董監事(B)不得發行股票(C)不得為股份有限公司，需以
　會員方式經營(D)不適用公司法之規定成立

25.期貨商依據法令對於從事為自己利益進行期貨交易者(A)不得為自己利益從
　事期貨交易(B)兼營期貨業務者不受限(C)可於證券交易所開戶，處理錯帳之
　需要(D)以上皆是

26.受商品期貨交易委員授權受理期貨經紀商、仲介商等登錄者為(A)期貨交易
　所(B)全國期貨商同業公會(C)期貨結算機構(D)以上皆非

27.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事(A)洩漏期貨交易人委託事項(B)代期
　貨交易人保管款項、印鑑、存摺(C)提供帳戶供期貨交易人交易(D)招募銀行
　員從事交易

28.依我國期貨交易法對於期貨交易定義之敘述，下列何者錯誤(A)不包括店頭
　市場之交易(B)包括期貨、選擇權、期貨選擇權、槓桿保證金四種契約(C)契
　約標的物可衍生自利益(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法

29.依我國期貨交易法令，本國證券商申請兼營期貨業務之條件，下列何者錯
　誤？　(A)最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告無累積虧損且符合證
　交法證券商對外負債總額及流動負債總額之規定(B)最近半年未曾受證交法
　命令證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分(C)最近三年未曾受證交
　法為撤銷分支機構許可之處分(D)最近二年未曾受證交所、櫃買中心停止或
　限制買賣處分

30.依我國期貨交易法令，期貨商同時經營經紀與自營業務時，下列何者錯誤
　？(A)應於每次買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣(B)業務資訊不得
　互為流用(C)期貨商經營國外期貨交易複委託業務者，於接受委託之期貨商
　辦理開戶時，不須按其經紀或自營交易分別設置保證金專戶 (D)期貨商自行
　買賣之執行程序，不得優於同種類期貨交易之受託買賣順序

31.依我國期貨交易法令之規定，除專營複委託之期貨商外，一般期貨商之財
　務狀況有下列情形發生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人
　之訂單？(A)業主權益為最低實收資本額百分之四十五(B)業主權益為最低
　實收資本額百分之三十五(C)業主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五
　(D)調整後淨資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

32.依我國期貨交易法令，有關結算機構運用交割結算基金之限制，下列何者
　錯誤？(A)得購買股票(B)得購買政府債券(C)運用上限交割結算基金餘額百
　分之五十為限(D)期貨結算機構因將交割結算基金依前述運用所取得之定期
　存單，應與專戶存儲之銀行訂立委託保管契約，並由該銀行保管

33.依我國期貨交易法令，有關賠償準備金之規定，下列何者錯誤？(A)賠償準
　備金由期貨結算機構提存(B)一次先提存三億元(C)季終了後十五日內，按結
　算、交割手續費收入之百分之三十繼續提存　(D)應於主管機關指定之銀行
　專戶存儲

34.依我國期貨交易法令之規定，期貨結算機構之業務委員會之成員至少應有
　多少比例係其結算會員？(A)二分之一(B)三分之一(C)四分之一(D)五分之一

35.依我國期貨交易法令，有關證券商經營期貨交易輔助業務之範圍，下列何
　者不包括在內？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交
　易人開戶(C)接受期貨交易人期貨交易之委託單　(D)收受期貨交易人期貨交
　易保證金權利金

36.依我國期貨交易法令，有關證券商經營期貨交易輔助業務（期貨交易輔助
　人）與委任期貨商家數限制之規定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人得
　同時接受二家期貨商委任(B)期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任(C)
　期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人 (D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔
　助人

37.依我國期貨交易法令，有關證券商經營期貨交易輔助業務（期貨交易輔助
　人）與期貨商間法律關係之規定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人對於
　委任期貨商業務執行所生損害應負賠償責任 (B)期貨商與期貨交易輔助人間
　為居間之法律關係(C)期貨商對於期貨交易輔助人因執行業務對期貨交易人
　所生之損害賠償亦應負責(D)以上皆非

38.依我國期貨交易法令，得申請經營期貨交易輔助業務者：Ⅰ證券商兼營期
　貨經紀業務者；Ⅱ專業經營證券經紀商；Ⅲ金融機構兼營證券經紀業務；
　Ⅳ證券自營商，以下何者正確？(A)Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ　(D)Ⅰ
　、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經營期貨交易
　輔助業務？(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分(B)四年前經證券主管機
　關依證券交易法撤銷分支機構許可(C)一年前受主管機關依證券交易法解除
　董事職務處分(D)一年半前受證券主管機關為停業處分

40.依我國期貨交易法令，委任證券商進行國內期貨交易輔助業務之期貨商，
　應符合下列何種條件？(A)經營國內期貨經紀業務(B)具本國期貨結算機構結
　算會員資格(C)應依規定繳存交割結算基金　(D)以上皆是（注意）

41.依美國商品交易法令之規定，有關期貨經紀商簿冊紀錄（books and records）
　保存之規定，下列敘述何者錯誤？(A)須提供商品期貨交易委員會（CFTC）
　代表檢查(B)須提供法務部（Department of Justice）檢查　(C)依法令應保存
　之簿冊紀錄，應自保存日起保存四年(D)簿冊紀錄得於應保存期限之後三年
　以微縮影片（microfilm）保存

42.美國與我國有關期貨交易授權之規定：Ⅰ美國規定期貨交易人特定授權
　（specifically authorized）期貨經紀商進行交易須指示明確的買賣商品利益
　以及數量；Ⅱ美國規定期貨交易人全權委託期貨經紀商進行交易而非特定
　授權時，無須以書面授權（authoized writing）；Ⅲ我國期貨交易法規定在
　符合主管機關之規定下，期貨交易人於期貨經紀商開設全權委託帳戶，下
　列何者正確？(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種　(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種　(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種　(D)
　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43.依美國商品交易法（Commodity Exchange Act）之規定，下列何者為重罪
（felony）？(A)商品期貨交易委員會（Commodity Futures TradingCommission）
　之受僱人進行內線交易（insider trading）(B)沖洗買賣（wash sale）(C)交叉
　交易（cross trade）(D)配合交易（accommodationtrade）

44.下列何者商品，係受美國商品交易法之規範？(A)認股權證(B)股票選擇權
　　(C)股價指數期貨選擇權(D)股價指數現貨

45.依美國商品交易法之規定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超
　過多少百分比的契約價值或契約價值變動歸功於該契約之商品期貨之特性
　時，該契約即屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄？(A)五十(B)四十九(C)
　四十五　(D)四十

46.日本商品期貨經紀商之營業人員必須向何種機關申請登記營業員始得接受
　客戶之委託，從事期貨交易及招攬客戶之活動(A)通商產業省或農林水產省
　(B)商品期貨交易所(C)日本商品期貨經紀商協會(D)以上皆是

47.日本商品期貨經紀商營業員登記證之效期為(A)永續有效(B)未離職或解職前
　均為有效，但更換工作後，新雇主商品期貨經紀商應另重新申請營業員之登
　記(C)每三年須重新申請登記 (D)每二年須重新申請登記

48.日本股價指數期貨的管理法源是(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商品交易法
　(D)以上皆非

49.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商
　品交易法(D)以上皆非

50.有關日本之商品期貨交易，下列何者係正確無誤：Ⅰ商品期貨經紀商必須
　每4年重新申請核發營業執照；Ⅱ商品期貨經紀商得為自己之利益從事自營
　買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委託的商品期貨交易分開
　記帳；Ⅲ商品期貨經紀商必須加入日本商品期貨經紀商協會，並接受該協
　會之自律管理；Ⅳ商品期貨經紀商每半年應編製淨資產調查表，並透過商
　品期貨交易所向通商產業省或農林水產省申報(A)Ⅰ、Ⅲ　(B)Ⅱ、Ⅳ　(C)以
　上皆非　(D)以上皆是

1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C) 19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D) 28.(A) 29.(D) 30.(C)31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C) 37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A) 46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)