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一、单选题 6、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）： 二、多选题 |
d、有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案：a、b、c、d
2、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）
a、合资 b、合作
c、联营 d、承包
参考答案：a、b、c、d
3、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
a、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
b、自然人投资者被法院宣告失踪的
c、投资者被法院宣告进入破产程序的
d、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
参考答案：a、c、d
4、下列说法错误的是：（ ）
a、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
b、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
c、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
d、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
参考答案：a、b、c
5、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。
a、规范化 b、程序化
c、授权分责、监督制约 d、帐务核对相符
参考答案：a、b、c、d
6、下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
a、交易所 b、经纪公司
c、交易厅 d、交易所的非经纪公司会员
参考答案：c、d
7、下列属于中国业协会职权范围的是（ ）:
a、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
b、负责从业人员资格的授予、管理和注销
c、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
d、规定申请参加从业人员资格考试的条件
参考答案：b、c、d
8、下列属于中国证监会职权范围的是（ ）:
a、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
b、规定《从业人员资格证书》的种类
c、核准从业人员资格考试大纲
d、组织从业人员资格考试
参考答案：a、c
9、交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）:
a、总经理 b、副总经理
c、理事长 d、副理事长
参考答案：a、b
10、交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）:
a、制定或者修改章程、业务规则
b、上市、中止、取消或者恢复交易品种
c、上市、修改或者终止合约
d、调整涨跌停板幅度
参考答案：a、b、c
11、下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（ ）:
a、向客户作获利保证 b、与客户约定分享利益
c、将受托业务进行转委托 d、接受转委托业务
参考答案：a、b、c、d
12、交易所应当履行的职能包括：（ ）
a、制定并实施证券交易所的业务规则
b、发布市场信息
c、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
d、监管制定交割仓库的业务
参考答案：b、d
