2011《证券市场基础》复习材料:证券市场概述(7)

发布时间:2011-10-07 共1页



三、中介机构

  (一 )证券公司:新《证券法》按照业务类型对证券公司进行管理。

  (二)证券服务机构(投资咨询、财务顾问、资信评级、资产评估机构以及会计师事务所和律师事务所)

  选择题 下列属于证券服务机构的包括( ABCD )。

  A、投资咨询机构 B、资信评级机构

  C、会计师事务所 D、律师事务所

  四、自律性组织

  (一)证券交易所:是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

  (二)证券业协会:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。

  (三)证券登记结算机构:是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。根据《证券法》规定,证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

  五、监管机构

  在我国,证券监管机构是指中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)以其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

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