(一)业务经营的安全管理

对证券营业部的业务经营的安全管理主要包括以下几方面：

1．经纪业务操作是否依法合规；
2．资金往来是否正常；
3．有否超范围或越权经营；
4．会计核算及财务管理是否合规。

(二)营业场所的安全管理

证券营业部安全管理的主要内容是：
1．营业场所的安全保卫要求；
2．重要凭证、支票、印鉴的保管制度
3．票券运送的安全保卫制度；
4．安全保卫值班制度。

(三)突发事件的预防与处置方案

1．突发事件的种类。
(1)自然灾害，如火灾、水灾等；
(2)抢劫财物、现金、库款、运钞车等；
(3)盗窃各类财物、设备等；
(4)因设备故障、股市波动等引起投资者聚众闹事等事件；
(5)内部员工矛盾激化。

2．预防突发事件的要求。
(1)应按公安、消防部门要求配备有关安全消防设施；
(2)结合当地社会治安情况制定预防和处置突发事件的实施预案
(3)加强思想教育和日常管理工作；
(4)建立健全情报信息网络，加强与当地公安机关的联系。

3．处置突发事件的原则。
(1)“谁主管谁负责”的原则；
(2)“快速反应”原则；
(3)“疏导化解”原则；
(4)“重点保护”原则；
(5)“依法办事”原则。