证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。
A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月
正确答案:B
2．亚洲证券分析师联合会的简称为( )。
A．AIMR
B．EFFAS
C．ASAF
D．ACIIA
正确答案:C
3．证券投资顾问业务的基本要素是( )。
A．市场席位进入、账户管理
B．提供证券投资建议、收取服务报酬
C．证券结算清算
D．证券的存管
正确答案:B
4．《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
正确答案:B
5．从上述法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )。
A．1995年
B．1996年
C．1997年
D．1998年
正确答案:C
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。( )
A．对
B．错
正确答案:A
7．证券经纪人是证券公司的正式员工。( )
A．对
B．错
正确答案:B
8．在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基'础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。( )
A．对
B．错
正确答案:B
9．证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以向证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。( )
A．对
B．错
正确答案:A
10．通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。( )
A．对
B．错
正确答案:A
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．我国的证券分析师是指( )从事发布证券研究报告的人员。
A．具有证券投资咨询执业资格
B．具有证券从业资格
C．在中国证券业协会注册登记的
D．为证券交易所会员
正确答案:AC
12．《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。
A．接受他人委托从事证券投资
B．投资者与委托人约定分享证券投资收益
C．依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D．向委托人承诺证券投资收益
正确答案:ABCD
13．证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有( )。
A．服务模式的选择和设计
B．客户签约
C．形成服务产品
D．服务提供
正确答案:ABCD
14．香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有( )。
A．禁止分析师向投资银行部门报告
B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等
正确答案:ABCD
15．证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示( )信息，方便投资者查询、监督。
A．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C．证券投资顾问服务的内容和方式
D．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
正确答案:AB
