1．《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）的罚款。

　　A．3万元以上20万元以下

　　B．5万元以上20万元以下

　　C．10万元以上30万元以下

　　D．10万元以上50万元以下

　　2．从内部控制的角度来看，（　　）是内部控制的重点。

　　A．执业回避

　　B．信息披露

　　C．隔离墙

　　D．监督检查

　　3．证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A．1

　　B．3

　　C．6

　　D．12

　　4．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　　）。

　　A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　B．诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　D．诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

　　5．我国的证券分析师行业自律组织是（　　）。

　　A．国际注册投资分析师协会

　　B．亚洲证券分析师联合会

　　C．中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　D．中国证券业监督管理委员会

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1．目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（　　）方面发展。

　　A．投资技巧的传授

　　B．宏观经济的深入研究

　　C．企业的跟踪调查分析

　　D．投资理念的倡导

　　2．证券投资顾问业务的基本原则是（　　）。

　　A．公平审慎原则

　　B．诚实信用原则

　　C．忠实客户利益原则

　　D．客观公正原则

　　3．证券分析师组织的主要功能有（　　）。

　　A．为会员进行资格认证

　　B．对会员进行职业道德、行为标准管理

　　C．对证券分析师进行培训

　　D．对证券分析师进行监督管理

　　4．《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（　　）。

　　A．诚实、正直、公平

　　B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度

　　C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

　　D．公平对待已有客户和潜在客户原则

　　5．国际注册投资分析师协会由（　　）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

　　A．中国证监会

　　B．欧洲金融分析师协会

　　C．巴西投资分析师协会

　　D．亚洲证券分析师联合会

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1．CIIA考试内容分为基础考试和最终资格考试。（　　）

　　2．证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。（　　）

　　3．ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前正式会员单位有14个。（　　）

　　4．当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（　　）

　　5．证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（　　）

　　6．证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（　　）

　　7．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（　　）

　　8．投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。（　　）

　　9．国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。（　　）

　　10．《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（　　） 

　参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1．A

　　[解析]《证券法》第207条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

　　2．C

　　[解析]内部控制以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标。因此，从内部控制的角度看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内控制度的重点。C选项符合题意。

　　3．C

　　[解析]略

　　4．A

　　[解析]按照《中国证券业协会证券分析师执业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守下列原则：独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则，简称十六字原则，因此，A选项正确。

　　5．C

　　[解析]我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专业委员会，于2000年7月5日在北京成立。

　　二、多项选择题

　　1．ABCD

　　[解析]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。由此可知，ABCD项正确。

　　2．BC

　　[解析]根据我国《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定可知，本题应选BC。

　　3．ABC

　　[解析]在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。证券分析师组织的功能主要有以下几项：(1)为会员进行资格认证；(2)对会员进行职业道德、行为标准管理；(3)对证券分析师进行培训。由此可知，ABC选项正确。D项是中国证监会的职责。

　　4．ABC

　　[解析]根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定可知，ABC选项符合题意。D选项是投资分析师道德规范的原则。

　　5．BCD

　　[解析]国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会以及巴西投资分析师协会经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。故选BCD。

　　三、判断题

　　1．B

　　[解析]根据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识和国际通用知识考试。国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。

　　2．A

　　[解析]略

　　3．A

　　[解析]ASAF是亚洲证券分析师联合会的简称，是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会(ASAC)，目前正式会员单位有14个。本题正确。

　　4．B

　　[解析]根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律的规定，投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。因此，本题错误。

　　5．A

　　[解析]按照《中国证券业协会证券分析师职业道德原则》的规定，本题体现的是证券分析师执业应遵守的谨慎客观原则。

　　6．A

　　[解析]2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》对资格原则、诚信原则、回避原则、披露原则、“防火墙”原则、惩处原则的具体措施做了明细说明。本题题干是回避原则适用于《通知》第3条所列举的有利害冲突场合的具体情形。

　　7．B

　　[解析]《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第4条对会员制机构注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构应追加不低于250万元的实收资本。因此，本题错误。

　　8．B

　　[解析]投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查。在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。因此，本题错误。

　　9．A

　　[解析]国际注册投资分析师协会(ACIIA)由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会经过3年多的策划，于2000年6月正式成立，注册地在英国。

　　10．A

　　[解析]根据《证券法》第171条的规定可知本题正确。