2012年证劵从业资格考试证券发行与承销习题集三十六_证券从业_模拟试题_发行与承销

可转换公司债券和可交换公司债券的发行(单项选择题)

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于(、)。．

A．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

B．公告募集说明书日前2D个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

C．公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

D．公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

正确答案:A

2．公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过( )。

A．预备用于交换的股票按募集说明书公告日l前10个交易日均价计算的市值的50％

B．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70％

C．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50％

D．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％

正确答案:D

3．公开发行可转换债券网上发行不得超过( )个交易日，网下发行不得超过( )个交易日，但经交易所同意的除外。

A．1，3

B．2，1

C．1，2

D．3，1

正确答案:C

4．可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

A．3

B．5

C．7

D．10

正确答案:B

5．在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

C．T+4日，中签率公告见报；摇号

D．T+4日，摇号结果公告见报

正确答案:C