一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有(    )。 

A．高盛

B．摩根士丹利

C．贝尔斯登和雷曼兄弟

D．花旗 

 

 

 

正确答案:C 

 

2．1927年的(  )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 

A．《国民银行法》

B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯·斯蒂格尔法》

D．《金融服务现代化法案》 

 

 

 

正确答案:B 

 

3．证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(    )个月内不得参与证券承销。 

A．20

B．12

C．36

D．40 

 

 

 

正确答案:C 

 

4．2005年1月1日试行(    )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 

A．首次公开发行股票询价制度

B．上市保荐制度

C．上市审核制度

D．股票定价制度 

 

 

 

正确答案:A 

 

5．证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(  )个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(  )个完整会计年度。 

A．一，两

B．两，一

C．一，一

D．两，两 

 

 

 

正确答案:B