2012年证劵从业资格考试证券发行与承销习题集三十七_证券从业_模拟试题_发行与承销

可转换公司债券和可交换公司债券的发行(多项选择题)

一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1．关于可转换公司债券，下列说法正确的是( )。

A．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的有关事项

B．上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布1次提示公告，一提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项

C．上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项

D．公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告

正确答案:AD

2．关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是( )。

A．可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

B．分离交易的可转换公司债券酌期限蕞短为1年，无最长期限限制

C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

D．募集说明书公告的权证存续期限木得调整

正确答案:AC

3．通常情况下，( )，回售的期权价值就越大。

A．回售期限越长

B．回售期限越短

C．转换比率越高

D．回售价格越高

正确答案:ACD

4．下列说法正确的是( )。

A．变更募集资金投资项目的，上市公司应当l在般东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利。有关回售公告至少发布3次

B．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

C．在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

D．在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次。在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发翱布时间视需要而定

正确答案:AC

5．保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当1句交易所提交( )。

A．上市保荐书

B．保荐协议

C．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

D．与上市推荐工作有关的其他文件

正确答案:ABCD