2012年证劵从业资格考试证券发行与承销习题集四十二_证券从业_模拟试题_发行与承销

债券的发行与承销(多项选择题)

一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1．政策银行包括( )。

A．中国农业银行

B．国家开发银行

C．中国进出口银行

D．中国农业发展银行

正确答案:BCD

2．为公司债券提供担保，应当符合的条件是( )。

A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

B．以保证方式提供担保的。为个别责任保证

C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

D．担保财产的价值低于担保金额

正确答案:AC

3．公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。

A．发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

D．公司经营困难，被要求限制整改的

正确答案:ABC

4．关于国际开发机构人民币债券，错误的是( )。

A．发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

B．发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户

C．国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文

D．国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

正确答案:B

5．下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。

A．企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券

B．企业应在注册后2个月内完成首期发行、

C．企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

D．企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

正确答案:BC