2002年证券资格考试交易真题答案(三)

发布时间:2011-10-22 共17页


第三部分:是非题
请在下列题目中选择最适合的答案,每题0.5分。
1。在清算过程中,会发生财产实际转移,而交割、交收过程则不会。
   1。正确  2。错误

2。目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。
   1。正确  2。错误

3。从1998年4月起,国家先后在61个大中城市开放了国库券转让的市场。
   1。正确  2。错误

4。证券交易的过户费是上市公司的收入。
   1。正确  2。错误

5。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
   1。正确  2。错误

6。收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
   1。正确  2。错误

7。在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次。
   1。正确  2。错误

8。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
   1。正确  2。错误

9。客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。
   1。正确  2。错误

10。证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
   1。正确  2。错误

11。存托凭证交易不属于金融衍生工具的交易。
   1。正确  2。错误

12。收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
   1。正确  2。错误

13。在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金。
   1。正确  2。错误

14。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
   1。正确  2。错误

15。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
   1。正确  2。错误

16。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
   1。正确  2。错误

17。证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
   1。正确  2。错误

18。在债券全价交易的情况下,成交价格与应计利息是分解的。
   1。正确  2。错误

19。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营。
   1。正确  2。错误

20。证券公司进行证券自营买卖,其收益主要于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
   1。正确  2。错误

21。证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务,还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。
   1。正确  2。错误

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