2002年证券资格考试交易真题答案(三)

发布时间:2011-10-22 共17页



16。根据有关规定,()属于内幕人员。
   1。发行人董事会决议的打字员
   2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
   3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
   4。为发行人进行审计的注册会计师

17。证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
   1。融券方
   2。资金供应者
   3。证券购入者
   4。资金贷出者

18。下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
   1。营业场所管理
   2。业务操作规程及客户管理与服务
   3。资金管理
   4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

19。根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
   1。发行人实施股票的二次发行
   2。发行人的2/5的董事发生变动
   3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
   4。发行人申请破产的决定

20。投资者委托买卖证券时要支付()。
   1。委托手续费
   2。佣金
   3。过户费
   4。印花税

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