二、多选题（每题3分，共30分）

1、  法人客户在我公司开户时，必须提供下列相关的资料：（         ）

A、  企业营业执照；B、法人代表证明书；C、法人代表委托书；

D、税务登记证；E、资金来源说明；F、企业代码证；

G、法人公章；H、期货经纪合同中涉及的客户方所有人的身份证复印件等。

2、 三家期货交易所对实物交割中的买卖方会员交付货款或者标准仓单的时间有不同的规定，且必须在交割规定的时间内完成，请列出相关的货款或者标准仓单交付期限：大连是（   ），上海是（   ），郑州是（   ）。

    A、买、卖方会员必须在最后交割日下午二时之前将货款或标准仓单和相应的增值税专用发票交入交易所；

B、买、卖方会员必须在最后交割日上午十时之前将货款或标准仓单交到交易所；

C、买、卖方会员必须在交割日上午九时之前将货款或标准仓单交入交易所。

3、在实物交割中，各交易所对增值税发票的开具要求有不同的规定，下列陈述是正确的有（      ）

A、大连商品交易所规定：交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督；

B、上海期货交易所规定：交易所向买方会员开具增值税专用发票,向卖方会员收取增值税专用发票。买方会员向买方客户开具增值税专用发票,向交易所收取增值税专用发票。卖方会员向交易所开具增值税专用发票,向卖方客户收取增值税专用发票。卖方会员最迟须在最后交割日将增值税专用发票交至交易所；

C、郑州商品交易所规定：自2002年6月1日起，交割卖方投资者给对应的买方投资者开具增值税发票，投资者开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督；

D、以上都正确。

4、期货交易的盈亏结算包括（             ）    
A、交易盈亏结算    B、持仓盈亏结算
C、平仓盈亏结算    D、对冲盈亏结算    
E、利润盈亏结算   

5、个人客户可否进行交割的规定三家交易所都不同，下面说法正确是（       ）。

A、大连商品交易所规定：客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。个人客户不允许交割；

B、上海期货交易所在交割方面，取消了个人客户不允许交割的限制，只要符合国家有关规定，个人客户可以进行实物交割。具体规定如下：客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。不能交付或者接收增殖税专用发票的客户不允许交割；

C、郑州商品交易所规定：客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。取消了个人客户不允许交割的限制；

       D、三家交易所只允许法人客户交割。

6、期货电子化交易协议或与采用电子化交易的投资者签订的经纪合同中应至少包括但不限于以下几项内容：(      )

A、双方的权力、义务；

B、期货经纪公司的免责条款；

C、交易结算报告、追加保证金通知和强行平仓通知的准备、查询和确认方式；

D、双方约定的电子化交易的具体方式和备份交易方式。

7、目前国内三家交易所为控制交易风险，实行了各种风险管理办法，具体有（      ）。

         A、保证金制度；   B、实物交割制度；  C、限仓制度 ；

 D、大户报告制度；  E、强行平仓制度  ； F、一户一码制  ；

   G、涨跌停板制度。

8、黄大豆1号期货合约的最低交易保证金为合约价值的5%。随着合约持仓量的增大，大连交易所将逐步提高该合约交易保证金比例，交易保证金收取标准分别为（        ）。

          A、40万手〈N，交易保证金为合约价值的10%；

          B、40万手〈N，交易保证金为合约价值的15%；

          C、35万手〈N≤40万手，交易保证金为合约价值的9%；

          D、35万手〈N≤40万手，交易保证金为合约价值的11%；

          E、30万手〈N≤35万手，交易保证金为合约价值的8%；  

          F、N ≤30万手，交易保证金为合约价值的5%。

9、下列在上海期货交易所交易的期货品种有（      ）。
A、铜    B、铝    C、胶合板    D、天然橡胶   E、籼米            

10、期货经纪公司可以接受客户委托，从事期货交易所上市期货合约的 (   )

A、      买卖 ；   B、结算 ；    C、代客理财；     D、融资；

E、 交割；    F、变相自营业务。

三、判断题：（将你认为正确的题后面画√，错误画× ，每题2分，共20分）

1、新上市合约的涨跌停板为正常涨跌停板的一倍（交易保证金维持合约规定比例），如有成交，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板；如当日无成交，下一交易日继续执行前一交易日涨跌停板和保证金。如三个交易日无成交，交易所可对挂盘基准价作适当调整。（  ）

2、结算价是指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。当日无成交的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和制定下一交易日涨跌停板额的依据。（  ）

3、会员结算准备金最低余额为60万元。每日交易开始前，会员结算准备金余额低于此额度不得开新仓。当结算准备金余额为负数而不能及时追加时，交易所将按有关规定对其强行平仓。（   ）

4、交易所实行价格涨跌停板制度。当某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买入(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交、但未打开停板价位的情况时,交易所确定该合约在该交易日收市时出现涨(跌)停板，并按交易所制定的有关规定处理。（  ）

5、一个客户在交易所内只能有一个客户号，但可以在不同的经纪会员开户。其交易编码只能是会员号不同，而客户号必须相同。（   ）

6、进入交割月份合约的涨跌停板幅度黄大豆为合约价值的6%，豆粕为合约价值的3%。（   ）

7、大连商交所规定，当某期货合约在某一交易日（该交易日记为第N个交易日）出现涨跌停板单边无连续报价的情况，则当日结算时，该期货合约的交易保证金维持不变，第N+1个交易日该合约的涨跌停板幅度不变。（   ）

8、目前郑商所规定，强筋小麦的实物交割实行集中交割。（   ）

9、优质强筋小麦的最后交易日为合约月份第十个交易日，交割日期是合约交割月份的第一交易日至最后交易日。（   ）

10、《上海期货交易所风险控制管理办法》中关于涨跌停板制度的有关规定：当某天然橡胶期货合约在某一交易日（该交易日记为D1交易日）出现单边市,则D1交易日结算时该合约交易保证金按下述方法调整：交易保证金比例原是5%的提高到6%，高于6 %的按原比例收取。天然橡胶期货合约的涨跌停板由3%增加到6%。（   ）

四、简答题：（第1题10分，其他2题各5分，共20分）

1、请你谈谈你认为在中期国际进行期货交易的十大优势。

2、某一粮食生产加工企业到我公司开户准备做强筋小麦卖出套保交割交易，请你简要地向该企业说明交割的主要环节。（要求简单列出每一环节要点，不要求写出相关规则）

3、李先生是做黄大豆1号期货合约交易的一个新投机客户，他需要向你咨询每周五下午收市后大商所通常将有哪些信息公开发布，请向李先生说明。