一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．下面对契约型基金与公司型基金的区别的叙述，错误的有(    )。 

A．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

B．契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

C．契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中

D．契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金 

 

 

 

正确答案:C 

 

2．在实际经济活动中，债券收益可以表现为(    )。 

A．违约风险补偿

B．资本利得

C．再投资收益

D．利息收入 

 

 

 

正确答案:BCD 

 

3．按照现行规定，下面关于我国混合资本债券基本特征的叙述，正确的有(    )。 

A．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人每年具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

C．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息 

 

 

 

正确答案:BCD 

 

4．下列选项中，关于询价论述正确的有(    )。 

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B．发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价

C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

5．证券投资者保护基金的来源有(    )。 

A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 

 

 

 

正确答案:ABCD