一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．证券交易所的职能主要体现为（）。 

A．对会员进行监管

B．设立证券登记结算机构

C．组织、监督证券交易

D．对上市公司进行监管 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容除选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。 

 

2．证券交易所主要职能有（）。 

A．管理和公布市场信息

B．制定证券交易所的业务规则

C．接受上市申请、安排证券上市

D．对上市公司进行监督 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容除各选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施，组织、监督证券交易，对会员进行监管，设立证券登记结算机构，中国证监会许可的其他职能。 

 

3．金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。 

A．交易对象

B．交易目的

C．交易价格的含义

D．交易方式 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容金融期货交易与金融现货交易相比，在交易对象、交易目的、交易价格的含义、结算方式以及交易方式方面上均不同。 

 

4．金融期货与金融期权的不同之处包括（）。 

A．履约保证不同

B．交易者权利与义务的对称性不同

C．现金流转不同

D．盈亏特点不同 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容金融期货与金融期权的基础资产、交易者权利与义务的对称性、履约保证和现金流转均不同。 

 

5．下列关于金融期权的表述，错误的有（）。 

A．金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种证券的所有权

B．期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利

C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D．在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：内容金融期权是一种选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利。在金融期权交易中，只有期权出售者需要开立保证金账户。