一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。 

A．5年

B．3年

C．2年

D．1年 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：内容首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 

 

2．首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）。 

A．1000万

B．3000万

C．5000万

D．1亿 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：内容首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，公司股本总额不少于3000万元。 

 

3．金融期货交易所不必遵循的制度是()。 

A．大户报告制度

B．无负债结算制度

C．实物交割制度

D．限仓制度 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：内容金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。 

 

4．在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。 

A．欧洲债券

B．外国债券

C．亚洲债券

D．熊猫债券 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容这是欧洲债券的特点。 

 

5．负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金投资者

D．基金监管机构 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：内容这是基金管理人的职责。