一、单选题
1、属于行政法规和部门规章的是（ ）。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《上市公司收购管理办法》
C、《中华人民共和国证券投资基金法》
D、《中华人民共和国刑法》
2、2005年lo月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。
A、2006年12月1日
B、2006年1月1日
C、2006年5月1日
D、2006年10月1日
3、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A、2年以下
B、3年以下
C、5年以下
D、1—3年
4、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
A、1/5
B、1/4
C、1/3
D、1/2
5、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资。
A、2
B、3、
C、4
D、5
6、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。
A、60%
B、50Ä0%
D、30%
7、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（ ）。
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）。
A、3人
B、4人
C、5人
D、6人
9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次。
A、6个月
B、1年
C、3个月
D、2个月
10、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A、1
B、2
C、3
D、5
11、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
12、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、全国人民代表大会
D、全国人大常务委员会
13、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A、1%一l0%
B、1%。5%
C、5%～l0%
D、10%以下
14、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、3年
D、5年以上
15、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A、9
B、12
C、18
D、24
17、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
18、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
19、经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A、1
B、2
C、3
D、5
20、2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A、《证券公司监督管理条例》
B、《首次公开发行股票并上市管理办法》
C、《上市公司证券发行管理办法》
D、《上市公司收购管理办法》
1、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁人措施。
A、3年以下
B、3～5
C、3～7
D、1-5
22、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。
A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券
D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易El在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
23、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、中国证监会
24、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
25、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。
A、保护投资者
B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、降低非系统风险
D、降低系统风险
26、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、4个月
27、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
28、取得证券业从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
29、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
30、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A、7
B、15
C、30
D、45
31、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。
A、全面性
B、真实性
C、时效性
D、完整性
32、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
A、3万元以下
B、3万元以上l0万元以下
C、10万元以上
D、1万元以上5万元以下
33、下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。
A、为组织公平的集中交易提供保障
B-公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
c·对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
34、下列各项不属内幕信息的是（ ）。
A、公司分配股利或者增资计划
B、公司债务担保的重大变更
C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
35、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。
A、4
B、6
C、8
D、10
36、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、收入情况信息
37、（ ）是证券监管工作的首要目标。
A、降低系统性风险
B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、保护投资者合法权益
D、防止内幕交易
38、证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
A、筹集、管理和运作基金
B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
39、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A、1
B、3
C、4
D、6
40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。
A、3
B、5
C、7
D、10
41、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A、10万一30万元
B、30万～60万元
C、20万～60万元D20万一50万元
42、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
A、3
B、4
C、5
D、7
43、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A、5%
B、10%
C、20%
D、3%
44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、5
B、7
C、10
D、15
