一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．参与证券投资的金融机构包括(    )。 

A．证券经营机构

B．银行业金融机构

C．保险公司及保险资产管理公司

D．合格境外机构投资者 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：金融机构是证券投资人中的机构投资者之一，包括A、B、C、D四项内容。 

 

2．金融期货的主要交易制度有(    )。 

A．保证金及其杠杆作用

B．标准化的期货合约和对冲机制

C．集中交易制度

D．不限仓制度 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证，也是期货市场运行机制的外在体现。其主要的交易制度有：(1)集中交易制度。金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。(2)标准化的期货合约和对'冲机制。(3)保证金及其杠杆作用。(4)结算所和无负债结算制度。(5)限仓制度。(6)大户报告制度。(7)每日价格波动限制及断路器规则。 

 

3．银行证券是货币证券的一种，它主要包括(    )。 

A．银行本票

B．银行汇票

C．银行支票

D．定期存单 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券（商业本票、商业汇票）和银行证券（银行本票、银行汇票和银行支票）两大类。 

 

4．货币市场基金不得投资于(    )。 

A．股票

B．可转换债券

C．剩余期限超过297天（含297天）的债券

D．信用等级在AAA以下的企业债券 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：货币市场基金不得投资的金融工具包括：(1)股票；(2)可转换债券；(3)剩余期限超过397天的债券；(4)信用等级在AAA级以下的企业债券；(5)国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券；(6)流通受限的证券；(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 

 

5．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在(    )。 

A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

B．通过调节税率影响企业利润和股息

C．干预资本市场各类交易适用的税率

D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：财政政策对股票价格的影响有四个方面：(1)扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；(2)通过调节税率影响企业利润和股息；(3)干预资本市场各类交易适用的税率；(4)国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。