一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下列不属于非柜台委托的是(    )。 

A．书面委托

B．电话委托

C．传真委托

D．自助委托 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为"客户自助委托"。 

 

2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月(    )。 

A．资产市值

B．资产净值

C．资产总值

D．资产平均值 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。 

 

3．证券经纪业务包含的要素不包括(    )。 

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．中国证券业协会 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。 

 

4．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(    )。 

A．10％

B．15％

C．20％

D．25％ 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。 

 

5．比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是(    ) 

A．连续交易系统中，交易一定是连续的

B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的

C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行

D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行。 

 

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

6．在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展(    )业务。 

A．现券买卖

B．债券登记

C．逆回购

D．债券托管 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 

 

7．交易席位的使用，下列做法错误的有(    )。 

A．与他人共用席位

B．将席位承包给他人使用

C．退回专用席位

D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。 

 

8．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括(    )。 

A．证券代码及简称

B．股价指数

C．当日最高成交价和当日最低成交价

D．当日累计成交数量和金额 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。B选项股价指数属于证券指数。 

 

9．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有(    )。 

A．高于该价位的买入申报全部成交

B．低于该价位的卖出申报半数成交

C．与该价位相同的买方申报全部成交

D．与该价位相同的卖方申报全部成交 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：(1)在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。(2)如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：①高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；②与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。 

 

10．客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有(    )。 

A．多银行制

B．券商是会计、银行是出纳

C．券商提供另路查询

D．银行负责总分核对 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：该制度的特点为：多银行制；券商是会计、银行是出纳；证银分别保有客户资金明细账；银行提供另路查询和负责总分核对；全封闭银证转账等。因此C选项应为银行提供另路查询。 

 

三、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

11．投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理系统内转托管手续。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：题中描述的情形应办理跨系统转托管手续，而不是办理系统内转托管手续。 

 

12．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是"一对一"，也可以是"一对多"。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是"一对多"；题中描述的为专项资产管理业务的特点。 

 

13．在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：金融期权的买入者在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某种金融商品（现货期权）或者金融期货合约（期货期权）。 

 

14．采用有形席位可以减少场内"红马甲"的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：采用无形席位可以减少场内"红马甲"的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。 

 

15．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14.98元，则此交易不能成交。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报和最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格作为成交价。本题卖出申报价格（15元）高于最低买入价格（14.98元），不符合上述的三项原则，因此不能成交。