一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下列可以列入集合资产管理计划费用的是(    )。 

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 

 

2．下列不属于金融衍生工具交易的是(    )。 

A．股票交易

B．金融期货交易

C．金融期权交易

D．权证交易 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票交易不属于金融衍生工具交易。 

 

3．全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括(    )。 

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：逆回购方的义务包括：①按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令；②在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项；③在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。选项C属于正回购方的义务之一。 

 

4．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的(    )协商设定保证金或保证券。 

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。 

 

5．(    )不是证券经纪商应发挥的作用。 

A．充当证券买卖的媒介

B．提高证券市场效率

C．提供咨询服务

D．防止股价波动 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率；②提供咨询服务，。