一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合(   )条件。 

A．股票已公开发行

B．公司股本总额不少于3000万元

C．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

D．公司股东人数不少于100人 

 

 

 

正确答案:ABC 

 

2．沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称"T日")向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日(   )。 

A．上午9：00-11：30

B．上午9：30-11：30

C．下午1：00-3：00

D．下午1：30-3：00 

 

 

 

正确答案:BC 

 

3．根据上海证券交易所对有效申购总量配售新股的办法，以下说法错误的是(   )。 

A．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理

B．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按包销协议办理

C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，上海证券交易所按照每looO股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率

D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，上海证券交易所按照每100股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率 

 

 

 

正确答案:AC 

 

4．根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，以下说法正确的是(   )。 

A．上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定

B．上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75％自动锁定

C．上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100％自动锁定

D．每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按25％计算其本年度可转让股份法定额度进行解锁 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

5．上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％，因(   )等导致股份变动的除外。 

A．司法强制执行

B．继承

C．遗赠

D．依法分割财产 

 

 

 

正确答案:ABCD