2012年证劵从业资格考试证券发行与承销习题集二十五_证券从业_模拟试题_发行与承销

首次公开发行股票的操作(不定项选择题)

一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)

1．下列说法正确的是( )。

A．T日16:00为网下申购资金入账的截止时点

B．主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15:30前通过申购平台发送至登记结算平台

C．主承销商于T＋2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台

D．结算银行于T＋2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款

正确答案:ABCD

2．根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有( )。

A．股票经中国证监会核准已公开发行

B．公司股本总额不少于人民币5000万元

C．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

正确答案:ABCD

3．主承销商应当制定推荐机构投资者的原则和标准，包括( )。

A．最低注册资本、管理资产规模要求

B．专业技能、投资经验要求，

C．市场影响力、信用记录要求

D．业务战略关系要求

正确答案:ABCD

4．中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括( )。

A．进一步完善报价申购和配售约束机制

B．扩大询价对象范围，充实网下机构投资者

C．增强定价信息透明度

D．完善回拨机制和中止发行机制

正确答案:ABCD

5．在创业板中，发行保荐书应当包括( )内容。

A．发行人存在的主要风险

B．对发行人发展前景的评价

C．保荐机构内部审核程序简介及内核意见

D．保荐机构与发行人的关联关系

正确答案:ABCD