2012年证劵从业资格考试证券发行与承销习题集三十二_证券从业_模拟试题_发行与承销

上市公司发行新股(多项选择题)

一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1．关于上市公司发行新股时的招股说明书，下列说法错误的是( )。

A．招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书

B．招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书

C．招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

D．招股说明书的编制要求不适用于招股意向书

正确答案:AD

2．关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。

A．T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

正确答案:AB

3．上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。

A．证券发行保荐书

B．保荐机构尽职调查报告

C．法律意见书

D．律师工作报告

正确答案:AB

4．关于发行审核委员会审核特别程序，正确的有( )。

A．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定

B．每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过

C．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决

D．中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

正确答案:AC

5．上市公司非公开发行股票，应当符合( )。

A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让

C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让

D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

正确答案:AD