一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司(以下称辅导机构)辅导，辅导期限为(  )年。 

A．半

B．1

C．2

D．3 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：首次上市辅导的时间为1年。故选B。 

 

2．上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议(  )日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每(  )日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。 

A．60；20

B．90；30

C．30；10

D．50；10 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：这是证监会对上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议的规定。故选B。 

 

3．公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的(  )。 

A．20％

B．25％

C．30％

D．35％ 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：这个比例是公司法的规定。故选B。 

 

4．特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起(  )内不得转让。 

A．12个月

B．6个月

C．24个月

D．36个月 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：这个时间是自股份发行之日起12个月内。故选A。 

 

5．我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称"绿鞋"，是指(  )授予主承销商的一项选择权。 

A．发行人

B．中国证监会

C．证券公司

D．投资者 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额115％的股份向投资者发售。故选A。