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第三章证券经营机构的投资银行业务第七节、投资银行业务内部控制的总体要求

发布时间:11-10

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1.证券公司内部控制包括(内部控制机制)和(内部控制制度)两个方面。(多选)
2.根据《证券公司内部控制指引》,投资银行业务控制主要内容包括:(多选)
(1)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;
(2)建立科学的发行人质量评价体系;
(3)强化投资银行业务的风险责任制,尽量降低投资银行业务风险;
(4)建立严密的内核工作规则与程序。
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