2002年证券资格考试交易真题答案(一)

发布时间:2011-10-22 共17页


第三部分:是非题
请在下列题目中选择最适合的答案,每题0.5分。
1。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
   1。正确  2。错误

2。收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
   1。正确  2。错误

3。根据有关规定,证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。
   1。正确  2。错误

4。证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
   1。正确  2。错误

5。新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。
   1。正确  2。错误

6。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
   1。正确  2。错误

7。证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
   1。正确  2。错误

8。在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
   1。正确  2。错误

9。从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主。
   1。正确  2。错误

10。从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性。
   1。正确  2。错误

11。在特殊情况下,从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。
   1。正确  2。错误

12。证券公司进行证券自营买卖,其收益主要于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
   1。正确  2。错误

13。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。
   1。正确  2。错误

14。证券交易所管理人员可以开立股票账户。
   1。正确  2。错误

15。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
   1。正确  2。错误

16。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
   1。正确  2。错误

17。信息技术人员可以兼职,但不得从事交易及清算等工作。
   1。正确  2。错误

18。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管。
   1。正确  2。错误

19。证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
   1。正确  2。错误

20。证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。
   1。正确  2。错误

21。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
   1。正确  2。错误

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