期货公司管理办法
一、单项选择题
1．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。
A．国家利益优先
B．社会利益优先
C．公司利益优先
D．客户利益优先
正确答案:D
2．投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在( )内提出。
A．知道异议内容后3日
B．收到结算报告后5日
C．期货经纪合同约定的时间
D．交易完成后3个工作日
正确答案:C
3．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。
A．10
B．15
C．20
D．30
正确答案:B
4．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A．个人
B．期货交易
C．期货结算
D．期货保证金
正确答案:C
5．期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
A．亲属
B．近亲属
C．亲戚
D．朋友
正确答案:B
二、多项选择题
6．中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C．违反风险监管指标管理规定
D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形
正确答案:ABCD
7．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有( )。
A．经营计划
B．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
C．律师事务所出具的法律意见书
D．场地、设备、资金证明文件
正确答案:ABCD
8．我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。
A．规范期货公司的经营活动
B．保护客户的合法权益
C．加强对期货公司的监督管理
D．促进期货市场积极稳妥发展
正确答案:ABCD
9．对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。
A．宣告其破产
B．撤销其部分期货业务许可
C．关闭其分支机构
D．撤销其全部期货业务许可
正确答案:BCD
10．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A．终止营业部申请书
B．拟终止营业部的决议文件
C．关于处理客户的保证金和其它资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D．中国证监会规定的其它材料
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )
A．对
B．错
正确答案:A
13．期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。( )
A．对
B．错
正确答案:A
14．期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、不定项选择题
16．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有( )。
A．接管该期货公司
B．申请期货公司破产
C．注销其期货业务许可证
D．延长停业期间
正确答案:C
17．某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中，正确的是( )。
A．该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B．该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C．该公司应该先行处理客户的保证金和其它财产，结清期货业务
D．该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：
正确答案:ACD
18．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的材料有( )。
A．停业申请书
B．处理客户的保证金和其它财产、结算期货业务的情况报告
C．停业决议文件
D．期货业协会规定的其它材料
正确答案:ABC
19．甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报( )批准。
A．期货交易所
B．期货业协会
C．中国证监会
D．国务院
正确答案:C
20．若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。
A．客户的保证金或者其它财产
B．清退客户
C．成立清算组
D．转移客户
正确答案:ABD
