21、经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关负责人予以单处或并处（）的处罚。

A 通报批评    
B 警告   
C 暂停直至取消辅导业务资格 
D 暂停直至取消从业资格

22、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站披露，并置备于（），以备公众查阅。

A 发行人住所                  
B 拟上市证券交易所 
C 保荐人住所                  
D 主承销商和其他承销机构住所

23、发审委的职责有（）。

A 根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B 审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C 审核证监会有关职能部门出具的初审报告
D 依法对股票发行申请提出审核意见

24、保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括（）。

A 历次募集资金使用情况
B 本次募集资金使用情况
C 募集资金投向产生的关联交易
D 盈利状况

25、首次公开发行股票，发行人不得有（）情形。

A 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券；或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重
C 最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

26、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。

A 证券投资基金管理公司            
B 证券公司
C 信托投资公司                    
D 保险机构投资者

27、首次公开发行股票可根据实际情况采取（）等方式。

A 向社会公众配售            
B 向战略投资者配售
C 向参与网下配售的询价对象配售        
D 向参与网上发行的投资者配售

28、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

A 20%              
B 25%          
C30%             
D 50%

29、主承销商应对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。

A 未参与初步询价
B 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与证券业协会登记的不一致
C未在规定时间内报价或足额划拨申购资金
D 有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则的情形

30、下列说法错误的是（）。

A 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件
B股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售方法下相同
C发行人必须在成交（即收到股款）后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
D上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的

31、发行人应披露（）做出的重要承诺及其履行情况。

A 持有5%以上股份的主要股东     
B作为股东的董事
C作为股东的监事                 
D 作为股东的高级管理人员

32、发行人应披露（）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

A 董事         
B 监事             
C高级管理人员        
D 核心技术人员

33、关于报表披露，下列说法错误的是（）。

A发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B 发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表
C 发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D 发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

34、发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A 担保         
B诉讼        
C 或有事项    
D重大期后事项

35、募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（）。

A 拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B 增资资金折合股份或收购股份的评、定价情况
C 增资或收购前后持股比例及控制情况
D 增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

36、关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是（）。

A 最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
C 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D 最近24个月内层公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30% 以上的情况

37、非公开发行股票，发行价格应（）。

A 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%
D不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

38、上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。

A 发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C 发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D 发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

39、增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。

A 发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00前，向证交所提交全部文件
B 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，江招股意向书全文及相关文件在证交所网站上披露，并对其内容负责
C 发行公司及其保荐人未在证交所 网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D 发行公司及其保荐人在证交所网站上披露招股意向书全文等 ，需要缴纳相关费用

40、关于核准发行，下列说法正确的是（）。

A 自证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行
C证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请
D 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

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