41、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）。

A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B 资产质量良好
C经营成果真实，现金流量正常
D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

42、关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。

A可转债的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B可转债发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%
C对于分离交易的可转债，发行后累计债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%
D预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

43、关于发行可转债的担保要求，下列说法正确的是（）。

A公开发行可转债，应提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于10亿元的公司除外
B提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C以保证方式提供担保的，应为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保金额

44、影响可转债价值的因素包括（）。

A票面利率           
B转股价格、转股期限 
C股票波动率         
D赎回、回售条款

45、上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转债上市。

A公司有重大违法行为
B发行可转债所募集的资金不按照核准的用途使用
C未按照可转债募集办法履行义务
D公司最近3年连续亏损

46、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。

A具有较高的同质性         
B能产生可预测的现金流收入
C年收益率达到5%以上      
D符合法律法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

47、资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。

A发起机构     
B受托机构     
C贷款服务机构      
D资金保管机构

48、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A中国人民银行    
B国家发改委      
C财政部       
D国资委

49、目前，我国国债包括（）三类。

A记账式国债        
B凭证式国债       
C储蓄国债     
D基础建设国债

50、关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。

A发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
B发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户
C国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

51、公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有（）。

A承销商       
B法律顾问         
C审计机构         
D评估机构

52、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。

A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B净资产不少于3亿元人民币
C过去1年税后利润不少于5000万元人民币
D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

53、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（）。

A如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份市值不得少于1000万港元
B如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份市值不得少于1亿港元
C若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众人士持股量须为下述两个百分比中较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

54、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求（）。

A如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

55、H股的发行方式是（）。

A国内配售        
B国际配售      
C公开发行       
D上网竞价

56、收购的支付方式包括（）。

A用现金购买资产              
B用股票交换股票
C用现金购买股票              
D用股票购买资产

57、外国投资者并购境内企业有下列（）情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币
B 1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

58、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（）要求。

A以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C 取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

59、毒丸策略包括（）。

A股票毒丸计划       
B人员毒丸计划      
C资产毒丸计划    
D负债毒丸计划

60、向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（）范围进行。

A应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
C必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
D国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%

不定项选择题答案:

1ABD   2 CD    3ABCD     4CD      5ABCD
6AB     7 BCD    8ABCD    9ABC    10C
11ABCD    12ABCD    13ABD   14ABCD   15AD
16ACD     17ABD      18ACD    19CD     20AC
21ABCD    22ABCD   23ABCD    24ABC   25ABCD
26ABCD    27BCD    28B        29ABCD   30B
31ABCD    32ABCD   33B       34ABCD   35ABCD
36D      37D      38BCD     39BC      40ABD
41ABC     42B     43BCD     44ABCD   45ABC
46ABD    47ABCD     48BC    49ABC    50B
51ABCD    52A        53CD     54BD    55BC
56ABCD    57ABCD    58AD   59BD    60ABC

   更多证券从业资格考试信息请关注: