证券《证券市场基本法律法规》复习题及答案三

发布时间:2016-09-07 共1页

 1). 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

  A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

  B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  C.向特定对象发行证券累计超过200人的

  D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

  正确答案:D

  答案解析:A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

 

 2). 从事证券、期货投资咨询业务的人员,可以在职后取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,从事证券、期货投资咨询业务。( )

  正确答案:错

  答案解析:从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

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