第一部分：单选题 
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 
1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 
   1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 
   2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 
   3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 
   4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 

2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。 
   1。充当证券买卖的媒介 
   2。提供咨询服务 
   3。获取一定的利润 
   4。稳定证券市场 

3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。 
   1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 
   2。机型、容量、数量 
   3。机型先进、容量充足、数量足够 
   4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 

4。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 
   1。30 
   2。40 
   3。50 
   4。60 

5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 
   1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 
   2。前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 
   3。公司上市不足1年的 
   4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 

6。（）不是金融衍生工具。 
   1。金融期货 
   2。金融期权 
   3。存托凭证 
   4。股票 

7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;
   1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 
   2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 
   3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 
   4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 

8。证券经纪业务的其他风险包括（）等。 
   1。开户风险，服务质量风险 
   2。开户对象风险，服务质量风险 
   3。开户数量风险，服务质量风险 
   4。开户风险，开户对象风险，开户数量风险 

9。证券服务部筹建期为（）个月。 
   1。3 
   2。5 
   3。6 
   4。9 

10。（）不属于上市后的证券存管业务。 
   1。股东名册登录 
   2。交易过户 
   3。发放现金红利 
   4。非交易过户