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2003年证券资格考试交易真题答案(三)

发布时间:11-30

页 数:16页

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21。证券交易所竞价的结果有()的可能。 
   1。全部成交 
   2。推迟成交 
   3。不成交 
   4。部分成交 

22。营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。 
   1。设备备份 
   2。资料备份 
   3。程序与步骤 
   4。通讯联络 

23。营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括()。 
   1。日常工作纪律和服务规范 
   2。员工绩效考核制度 
   3。经纪业务操作规程 
   4。信息系统管理规章 

24。按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及()项目。 
   1。T日存款 
   2。T日提款 
   3。T+1日存款 
   4。T+1日提款 

25。上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为:交易数量必须是()。 
   1。1手 
   2。100手 
   3。10万元面值国债 
   4。1000元面值国债 

26。根据有关规定,如果() 是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。 
   1。发行人实施股票的二次发行 
   2。发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票 
   3。发行人的4/10的董事发生变动 
   4。发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定 
   5。发行人申请破产的决定 

27。根据有关规定,()属于内幕人员。 
   1。发行人董事会决议的打字员 
   2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 
   3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 
   4。为发行人进行审计的注册会计师 

28。投资者发出委托指令的形式有()。 
   1。当面委托 
   2。代理委托 
   3。电话委托 
   4。函电委托 
   5。自助委托 

29。禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。 
   1。租债券 
   2。借债券 
   3。租股票 
   4。借股票 

30。风险准备金提存的用途主要为()。 
   1。弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 
   2。赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 
   3。补偿自营买卖中的损失 
   4。增加证券公司可供分配的资金 
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