一、单项选择题：每题给四个选项，选项中只有一个答案是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来，多选或不选均不得分。 

1．证券公司可以进行的行为是：(   ) 

A．接受客户的全权委托

B．为客户提供融资融券服务

C．对客户证券买卖的收益作出承诺

D．承诺赔偿客户证券买卖的损失 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：见《证券法》第142～144条注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制 

 

2．下列关于证券投资基金的说法正确的是：(   ) 

A．基金合同的当事人是基金管理人和基金份额持有人，基金托管人是基金合同的关系人

B．基金管理人和基金托管人可以是同一人

C．基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股

D．基金托管人只能由商业银行担任 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：见《证券投资基金法》第3条、25条、2、8条的规定 

 

3．根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：(   ) 

A．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B．在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券

C．禁止法人利用他人账户从事证券交易

D．国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《证券法》第79条的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为可见，A项正确根据第80条的规定："禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户"可见BC项均不正确根据第83条的规定："国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定"可见，D项不正确因此，本题答案为A 

 

4．根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?(   ) 

A．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B．非会员经过证券监督管理机构的批准也可以进人证券交易所参与集中交易

C．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D．证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《证券法》第：102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人证券交易所的设立和解散，由国务院决定故A选项正确而D错误第110条规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员故B错误第103条规定，设立证券交易所必须制定章程证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准故C选项错误 

 

5．以下关于要约收购的说法，正确的是：(   ) 

A．收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让

C．收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

D．收购要约的期限不得少于30日，并不得超过90日 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《证券法》第90条规定："收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日"故C正确，D错误第97条规定："收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式"据此，A项错误第98条规定："在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让"故B错误 

 

二、多项选择题：每题给四个选项，选项中有两个或两个以上答案是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来，多选、少选或不选均不得分。 

6．下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：(   ) 

A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：见《证券法》第79条、210条 

 

7．某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：(   ) 

A．国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定

B．该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人

C．保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任

D．发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：见《证券法》第26条，根据该条规定，保荐人承担的是过错推定责任，而不是过错责任，所以C选项不正确 

 

8．设立证券公司的条件包括：(   ) 

A．采取有限责任公司或股份有限公司形式

B．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录

C．主要股东净资产不低于2亿元

D．注册资本最低限额为5亿元 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：见《证券法》第123～124条 

 

9．关于证券投资基金的募集，下列说法不正确的是：(   ) 

A．基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金，超过6个月的，应向原审批机构重新提交申请

B．开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80％的，为募集失败

C．投资人缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立并生效

D．基金合同须向证监会备案 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：见《证券投资基金法》第43～44条、46条 

 

10．基金招募说明书应包括：(   ) 

A．基金合同和基金托管协议

B．基金份额的发售期限

C．基金管理人、托管人的报酬及其他有关费用

D．风险警示 

 

 

 

正确答案:BCD　解题思路：见《证券投资基金法》第38条，基金招募说明书中须有基金合同和托管协议的内容摘要，不需全文 

 

三、不定项选择题：每题给四个选项，选项中有一个或一个以上（包括四个）答案是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来，多选、少选或不选均不得分。 

（11-15题共用题干） 

甲公司通过在证券交易所的交易，于2010年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5％。回答下列问题： 

11．甲公司应完成下列哪些工作?(   ) 

A．最迟于2010年1月6日，向证券交易所报告

B．最迟于2010年1月6日，向国务院证券监督管理机构报告

C．公告该情况

D．2010年1月8日前不能买卖乙公司的股票 

12．甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票，于2010年2月10日持有乙公司公开发行股票的10％，甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是：(   ) 

A．最迟于2010年2月13日，向证券监督管理机构报告

B．最迟于2010年2月13日，通知乙公司

C．自2010年2月14日开始，可以继续买卖乙公司的股票

D．2010年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票 

13．2010年3月1日，甲公司与丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30％，甲公司继续在证券交易所收购乙公司的股票，甲公司应完成下列哪些工作?(   ) 

A．向乙公司所有股东发出收购要约

B．向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书

C．向证券交易所提交上市公司收购报告书

D．报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约 

14．关于甲公司的要约收购，正确的是：(   ) 

A．收购期限最长不得超过90日

B．承诺期限内可以撤回收购要约

C．可以通过与乙公司的股东协商，确定不同的收购条件

D．收购期限内，不得卖出乙公司的股票 

15．收购期限届满，甲公司持有乙公司80％的股票，以下说法正确的是：(   ) 

A．证券交易所应终止乙公司上市

B．乙公司的其他股东有权要求甲公司以同等条件收购其持有的乙公司股票，甲公司不得拒绝

C．甲公司持有的乙公司股票，在收购行为完成之日起满6个月后才能转让

D．甲公司应将收购情况报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告 

 

 

 

正确答案:11．ABC；12．ABD；13．ABC；14．D；15．ABD　解题思路：5.见《证券法》第86条第1款D选项的期限错误，应当是甲公司持有乙公司5％的股票之日起3日1内不得买卖6.见《证券法》第86条第2款甲公司2008年2月13日方报告，因此2008年2月16目前(不含2月16日)不能买卖乙公司的股票7.见《证券法》第88～90条D选项的期限应当是15日8.见《证券法》第90～93条9.见《证券法》第97～98条、100条(注意：第98条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让) 

 

（16-19题共用题干） 

某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题： 

16．发生下列哪些事件，公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?(   ) 

A．公司分配股利计划发生重大变化

B．公司监事王某涉嫌艳照事件被纪检部门调查

C．公司董事李某辞职

D．公司董事会的决议被撤销 

17．公司报送临时报告时，应说明的事项包括：(   ) 

A．事件的起因

B．目前的状态

C．可能产生的法律后果

D．解决方法 

18．如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：(   ) 

A．公司应当承担赔偿责任

B．公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

C．承销的证券公司应当承担过错推定责任

D．公司的控股股东应当承担过错推定责任 

19．公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?(   ) 

A．责令公司改正，处以罚款

B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款

C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款

D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款 

 

 

 

正确答案:16．CD；17．ABC；18．ABC；19．ABCD　解题思路：1.根据《证券法》第67条第2款的规定，CD选项均正确而A选项属于第75条规定的内幕信息；B选项中并非司法机关调查2.根据《证券法》第67条第1款的规定，D选项不正确3.根据《证券法》第69条的规定，公司的董事、监事、高级管理人员和直接责任人员以及承销的证券公司、保荐人承担的是过错推定责任，不是无过错责任；公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任，不是过错推定责任4.根据《证券法》第193条，四个选项均正确